Ngay cả các nhà môi giới chứng khoán có thể mắc lỗi. Khi một lỗi xảy ra, các hướng dẫn quy định phải được áp dụng để khắc phục tình hình.
Ví dụ, nếu một nhà môi giới nhầm lẫn hơn, mua 100 cổ phiếu của Tổng công ty Tequila Cory cho tài khoản của bạn, thì người đó phải bán 100 cổ phiếu và chịu bất kỳ tổn thất nào trong tài khoản nội bộ của anh ta. Mỗi giao dịch được ghi nhận hợp lý và bạn sẽ được gửi báo cáo cho thấy sự thay đổi tài khoản của bạn. Các thủ tục được thực hiện để đảm bảo rằng các nhà môi giới giao dịch đúng cách cho tài khoản của bạn.