Những nhà định vị chứng khoán có thể chấp nhận rủi ro đáng kể để đổi lấy lợi nhuận mà họ mong muốn. Bất kỳ công ty nào liên quan đến định vị chứng khoán phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán New York, nếu đó là một công ty thành viên. Theo Quy tắc 15c3-1 cho các nhà tạo lập thị trường, người định vị chứng khoán phải có số vốn tối thiểu là 1 triệu đô la và đáp ứng các điều kiện khác trong khi loại bỏ các lô chứng khoán.